غفلت

کارگزاران سهام و مشاوران وظایف خاصی را به مشتریان مدیون هستند. برخی از نقض وظیفه مدیون مشتری می تواند ادعاهای سهل انگاری را ایجاد کند. سهل انگاری کارگزاران هنگامی اتفاق می افتد که رفتار یک کارگزار یا مشاور سرمایه گذاری زیر استانداردهای صنعت تعیین شده برای محافظت از سرمایه گذاران در برابر خطر غیر منطقی آسیب باشد. مشتری هنگام ادعای علت سهل انگاری اقدام علیه یک دلال دلال یا کارگزار ، مشتری به طور کلی باید چهار عنصر ایجاد کند:

1. شرکت یا کارگزار وظیفه مشتری را بدهکار بود.
2. شرکت یا کارگزار آن وظیفه را نقض کرد.
3. نقض این شرکت یا کارگزار باعث آسیب به مشتری شد. وت
4. به دلیل این نقض مشتری به مشتری آسیب رسانده یا مجروح شد.

به طور معمول ، کارگزاران و مشاوران وظیفه مراقبت ، وظیفه وفاداری و وظیفه حسن نیت و معامله عادلانه را در رابطه با سبد سرمایه گذاری و حساب سرمایه گذاری مشتری مدیون هستند. مشاوران سرمایه گذاری و در شرایط خاص کارگزاران ، وظیفه وفاداری را به مشتریان مدیون هستند. نمونه هایی از سهل انگاری کارگزار می تواند زمانی رخ دهد که یک کارگزار نتواند به درستی متنوع سازی یک نمونه کارها را انجام دهد ، و در عوض بیش از آنکه حساب مشتری را در یک سهام خاص متمرکز کند. در شرایط دیگر ، یک کارگزار سهام می تواند با توصیه سرمایه گذاری های نامناسب یا یک محصول سرمایه گذاری به مشتری خود ، سهل انگار باشد. اگر مشخص شود که یک کارگزار وظایفی را که به مشتریان مدیون است ، نقض می کند ، که منجر به آسیب یا خسارت به مشتری می شود ، ممکن است کارگزار مسئول ضرر و یا خسارت به آن مشتری باشد.

دلالان دلال یا شرکت های سرمایه گذاری نیز می توانند سهل انگاری پیدا کنند. به عنوان مثال ، هنگامی که یک شرکت نتواند سیاست ها ، رویه ها و سیستم های نظارتی یا نظارتی را اجرا کند ، اگر نمایندگان و کارگزاران ثبت شده خود قوانین ، مقررات و/یا سیاست ها و رویه های شرکت را نقض کرده اند ، ممکن است این شرکت مسئولیت سهل انگاری پیدا کند. بشر

سهل انگاری کارگزاران سهام می تواند منجر به خسارت یا خسارات قابل توجهی در سبد سرمایه گذاری مشتری شود. تیم ما در LAX & NEVILLE LLP در مورد پیگرد قانونی برای قربانیان سهل انگاری سهامداران سهام تجربه کرده است. در حالی که هر مورد متفاوت است ، ما مفتخریم که پیروزی های قابل توجهی گذشته خود را با شما به اشتراک بگذاریم. اگر سؤال دیگری در مورد سهل انگاری بورس سهام دارید ، امروز با Lax & Neville LLP تماس بگیرید و یک مشاوره را برنامه ریزی کنید.

با ما تماس بگیرید زمینه های تمرین

• دادرسی اوراق بهادار و دادخواست کلاهبرداری سرمایه گذاری
  • حفاظت از سرمایه گذار و داوری اوراق بهادار (FINRA ، NFA ، JAMS و AAA)
    • خفه کننده
    • غفلت
    • کلاهبرداری (10b-5)
    • تجارت غیرمجاز
    • نقض وظیفه وفاداری
    • نمایش نادرست/حذف
    • ناپذیری
    • عدم نظارت
    • محصولات سرمایه گذاری معیوب
    بررسی مشتری

    تیم Lax & Neville در رسیدگی به پرونده ما کل متخصصان بودند. آنها به وضوح تجربه کمی در زمینه دستیابی به امور حقوقی پیچیده در بسیاری از حوزه های قضایی و دادگاه ها داشته اند. من از حرفه ای بودن آنها همراه با پایداری در بحث و گفتگو در مورد یک مورد بسیار کامل و ساختار یافته تحت تأثیر قرار گرفتم. من به شدت خدماتشان را توصیه می کنم. ناشناس

    من از نتیجه پرونده خود بسیار خوشحالم و تجربه من با LAX Neville نمی توانست بهتر باشد. کل تیم وکلا و کارکنان متخصص واقعی هستند ، آنها همیشه وقت داشتند که به سؤالات من در مورد پرونده من پاسخ دهند. با شفقت و احترام رفتار می شد. من بسیار سپاسگزارم که تصمیم گرفتم با Lax Neville کار کنم. ناشناس

    این یک "تشکر" رسمی برای همه سخت کوشی های شما است. واقعاً خوشحالم که شما نماینده من هستید ، و من از دیدن شما ، راش و ساندرا در عمل لذت بردم. من فکر می کنم LAX و نویل عبارت "کیفیت در مقابل کمیت" را نشان می دهد. فکر می کنم قبلاً به شما گفتم که زمان زیادی را برای تحقیق در شرکت ها صرف کردم. در این حالت همه چیز کار کرد ، من بهترین شرکت را انتخاب کردم. امیدوارم در آینده هرگز به خدمات شما احتیاج نداشته باشم ، اما اگر می دانم بهترین وکلا را برای این نوع مسائل حقوقی پیدا کردم. ناشناس

    آنچه در [redacted] رخ داد ، چیزی جز یک تجربه واقعاً استادانه و استثنایی در مورد هوش ، حرفه ای بودن ، آمادگی پرونده من ، کار تیمی و دانش اردی مربوط به قانون اوراق بهادار ، FINRA و SEC نبود. تسهیلات و سهولت نحوه رسیدگی به این پرونده ، سؤال منظم از همه شاهدان برای به دست آوردن حقایق لازم برای اثبات پرونده ما ، تهیه اطلاعات و اسناد قطعی بحرانی ، Command Coupt De Gras استدلال بسته شدن و توجه خستگی ناپذیر شما و شمااحترام به پانل و [redacted] بود ، و به نمایش می گذارد و به نمایش می گذارد و به نمایش می گذارد که احساسات و نتیجه گیری من را نشان می دهد که آنچه در طی سه روز طولانی به وجود آمده ، چیزی جز درخشش خام و بی پروا نبود. ناشناس