صندوق سرمایه گذاری چیست و عملکرد آن چیست؟

صندوق سرمایه گذاری

یک صندوق سرمایه گذاری یک طرح سرمایه گذاری جمعی است که به منظور سرمایه گذاری این سرمایه به سود سرمایه گذاران پس از یک سیاست سرمایه گذاری مشخص ، سرمایه سرمایه گذاران را جمع می کند.

صندوق های سرمایه گذاری مستقر در جورجیا به دو دسته تقسیم می شوند:

• صندوق سرمایه گذاری مجاز - یک صندوق سرمایه گذاری مجاز توسط بانک ملی (شرکت های سرمایه گذاری جمعی در اوراق بهادار قابل انتقال (UCITS) یا صندوق سرمایه گذاری خرده فروشی) ، که حق دارد یک پیشنهاد عمومی را ارائه دهد و بیش از 20 سرمایه گذار خرده فروشی داشته باشد.
• صندوق سرمایه گذاری ثبت شده - یک صندوق سرمایه گذاری که توسط بانک ملی ثبت شده است و حق دارد فقط یک پیشنهاد خصوصی ارائه دهد و بیش از 20 سرمایه گذار خرده فروشی نداشته باشد.

صندوق های سرمایه گذاری که حق دارند در جورجیا یک پیشنهاد عمومی ارائه دهند به دو دسته تقسیم می شوند:

• صندوق سرمایه گذاری مجاز ؛
• یک صندوق سرمایه گذاری خارجی که توسط بانک ملی جورجیا شناخته می شود.

صندوق های سرمایه گذاری که حق دارند یک پیشنهاد خصوصی در جورجیا ارائه دهند به دو دسته تقسیم می شوند:

• صندوق سرمایه گذاری ثبت شده ؛
• یک صندوق سرمایه گذاری خارجی که پیشاپیش بانک ملی جورجیا را در مورد تهیه یک پیشنهاد خصوصی به آن اطلاع می دهد.

شرکت مدیریت دارایی

یک شرکت مدیریت دارایی یک نهاد حقوقی است که وظیفه آن مدیریت صندوق های سرمایه گذاری ، یعنی مدیریت نمونه کارها جمعی است.

شرکت های مدیریت دارایی مستقر در جورجیا به دو دسته تقسیم می شوند:

• شرکت مدیریت دارایی دارای مجوز - یک شرکت مدیریت دارایی که دارای مجوز توسط بانک ملی است ، حق دارد هر دو صندوق سرمایه گذاری مجاز و ثبت شده را مدیریت کند و عملکردهای اضافی ارائه شده توسط قانون را انجام دهد.
• شرکت مدیریت دارایی ثبت شده - یک شرکت مدیریت دارایی که توسط بانک ملی ثبت شده است ، که حق دارد فقط صندوق های سرمایه گذاری ثبت شده را مدیریت کند.

یک شرکت مدیریت دارایی خارجی حق دارد پس از شناخت خود توسط بانک ملی جورجیا ، یک صندوق سرمایه گذاری مستقر در جورجیا را مدیریت کند.

سپرده گذار تخصصی

یک سپرده گذار تخصصی یک نهاد حقوقی است که تحت توافق نامه قابل اجرا ، صندوق سرمایه گذاری را با خدمات سپرده گذاری ارائه می دهد.

همانطور که در قانون آمده است ، خدمات تخصصی سپرده گذاری به یک صندوق سرمایه گذاری مجاز ارائه می شود. برای داشتن یک سپرده گذاری تخصصی ، یک صندوق سرمایه گذاری ثبت شده لازم نیست.

یک موسسه مالی دارای مجوز در جورجیا (یک بانک تجاری یا نهاد حقوقی دیگر که حق ارائه خدمات مالی را دارد) ، و همچنین بانک ملی جورجیا ممکن است یک سپرده گذار تخصصی یک صندوق سرمایه گذاری مجاز باشد. برای عمل به عنوان یک سپرده گذاری تخصصی یک صندوق سرمایه گذاری مجاز ، موسسه مالی دارای مجوز موظف است رضایت بانک ملی را بدست آورد.

کارکردهای یک سپرده گذار تخصصی عبارتند از:

• دریافت/نگه داشتن اوراق بهادار توسط صندوق سرمایه گذاری ؛
• نظارت بر صندوق های سرمایه گذاری (از جمله نظارت بر جریان نقدی صندوق سرمایه گذاری ، کنترل بر رعایت قانون حاکم بر معاملات صندوق سرمایه گذاری ، ابزار تشکیل دهنده صندوق سرمایه گذاری ، دفترچه و غیره).

بانک ملی جورجیا نظارت بر صندوق سرمایه گذاری و همچنین شرکت مدیریت دارایی صندوق سرمایه گذاری و سپرده گذار تخصصی است. این نظارت شامل معرفی استانداردها و اصول توسعه یافته توسط اتحادیه اروپا و سایر حوزه های قضایی موفق است.

فقط صندوق های سرمایه گذاری ، شرکت های مدیریت دارایی و سپرده گذاران تخصصی که در صفحه وب NBG ذکر شده اند ، صلاحیت انجام وظایف مربوطه را دارند.